證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法練習(2)

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

　　參考答案[正確]

　　3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。

　　參考答案[錯誤]

　　4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C: 違約責任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：()

　　A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

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