期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則練習題(1)

　　1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓

　　C: 分析師培訓

　　D: 學歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

　　D: 了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標準

　　B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

　　參考答案[B]

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