當前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(10)

2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(10)

更新時間:2010-05-26 10:07:23 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

  十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

   單選題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年

  C: 15年

  D: 20年

  參考答案[B]

  2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

  A: 2

  B: 3

  C: 4

  D: 5轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  參考答案[D]

  3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi),做出是否批準的決定。

  A.7個工作日

  B.10個工作日

  C.15個工作日

  D.20個工作日

  參考答案[D]

   判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  參考答案[錯誤]

  2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

  參考答案[正確]

  3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。

  參考答案[錯誤]

  4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

  參考答案[正確]

   多選題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:()

  A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

  B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

  C: 違約責任

  D: 客戶投訴的接待處理方式

  參考答案[ABCD]

  2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:()

  A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

  B: 全資擁有或者控股一家期貨公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

  參考答案[ABC]

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部