2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(10)
十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
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1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料,不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
參考答案[B]
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi),做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
判斷題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
多選題轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:()
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
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