2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(9)

　　九、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

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　　1. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()的，風險預警期結(jié)束。

　　A: 15個工作日

　　B: 1個月

　　C: 2個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　2.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　3.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負債

　　參考答案[A]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

　　A.負債 B.流動負債

　　C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

　　A.分類 B.賬齡

　　C.可回收性 D.流動資產(chǎn)

　　參考答案[A]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　 判斷題

　　1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

　　參考答案：[正確]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

　　參考答案：[錯]

　　 多選題

　　1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

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