環(huán)球網(wǎng)校2009年版期貨基礎(chǔ)知識講義第四章(4)

　　31客戶進行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。

　　A.書面下單 B.電話下單 C.網(wǎng)上下單

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令

　　答案：ABCD

　　32強行平倉的執(zhí)行原則包括( )。

　　A強行平倉先由會員自己執(zhí)行轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi) ，

　　C若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強制執(zhí)行

　　D因結(jié)算準備金小于零而被要求強行平倉的，在保證金補足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易

　　答案：ABCD

　　33期貨的實物交割方式包括哪幾種方式()。

　　A.分散交割B.現(xiàn)金交割C.集中交割D.滾動交割

　　答案：CD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　34以下關(guān)于公開喊價方式的兩種形式劃分正確的是()。

　　A.連續(xù)競價制和動盤 B.一節(jié)一價制和靜盤

　　C.連續(xù)競價制和一節(jié)一價制 D.動盤和靜盤

　　答案：CD

　　35關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。

　　A.交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的30%的比例提取風(fēng)險準備金

　　B.風(fēng)險準備金必須單獨核算，專戶存儲

　　C.風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行

　　D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模

　　答案：BCD

　　36關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有()。

　　A.漲跌停板的實施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.減緩每一交易日的價格波動

　　C.交易所、會員和客戶可能的損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)

　　D.能將風(fēng)險控制在一個交易日之內(nèi)

　　答案：ABC

　　37關(guān)于交割結(jié)算價，以下表述正確的有( )。

　　A.我國期貨合約的交割結(jié)算價通常為該合約交割配對日的結(jié)算價或為該期貨合約最后交易日的結(jié)算價

　　B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價，則是該合約自交割月份第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價

　　C.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.交割結(jié)算價應(yīng)該包括了不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水

　　答案：ABCD

　　38關(guān)于我國期貨交易的集合競價，以下表述正確的有( )。

　　A.開盤價和收盤價均由集合競價產(chǎn)生 ?B.開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進行

　　C.集合競價采用最大成交量原則D.競價中的買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序

　　答案：ABCD

　　39結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對()進行的計算、劃撥。

　　A.會員交易保證金B(yǎng).盈虧C.手續(xù)費D.交割貨款和其他有關(guān)款項

　　答案：ABCD

　　40以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有()。

　　A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本

　　B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比"平倉后購銷現(xiàn)貨" 更便捷

　　C.可以靈活商定交貨品級、地點和方式，可以提高資金的利用效率

　　D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購回原料，減輕資金壓力，減少庫存量

　　答案：ABCD

　　41超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括()。

　　A.強行平倉 B.沒收保證金C.取消會員資格D.提高保證金的比例

　　答案：AD

　　42客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。

　　A.書面下單B.電話下單C.網(wǎng)絡(luò)下單D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

　　答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　43當會員或是客戶出現(xiàn)哪種情況時，交易所可以對其持倉實現(xiàn)強行平倉()。

　　A.會員交易保證金不足并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的B.持倉量超出其限倉標準

　　C.因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的

　　期貨合約價格的形成方式主要有：()和()兩種方式。AD

　　A.公開喊價方式B.網(wǎng)上定價C.拍賣 D.計算機撮合成交

　　答案：ABCD

　　44關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。

　　A.交易所按即時、每日、?每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交易信息

　　B.因信息經(jīng)營機構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所要承擔責任

　　C.會員、信息經(jīng)營機構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息

　　D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布，

　　答案：BD

　　45根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準，會員可用以下哪項作為交易保證金()。

　　A.標準倉單B.交易所允許的其他質(zhì)押物品C.現(xiàn)金D.股票

　　答案：ABC轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　46下面對風(fēng)險準備金制度描述正確的是()。

　　A.交易所從會員保證金中按比例提取B.風(fēng)險準備金是由交易所設(shè)立的

　　C.風(fēng)險準備金是用來提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金

　　D.風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

　　答案：BC

　　47當某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行()原則。

　　A.平倉優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先

　　答案：AB

　　三、判斷題

　　48一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )

　　答案：錯誤

　　49在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：錯誤

　　50期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

　　答案：錯誤

　　51實物交割應(yīng)以客戶的名義進行。 ( )

　　答案：錯誤

　　52在結(jié)算中手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

　　答案：錯誤轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　53客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。 ( )

　　答案：錯誤

　　54"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、，稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。( )

　　答案：正確

　　55<標準倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標準倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護。 ( )

　　答案：錯誤

　　56當會員、客戶出現(xiàn)持倉量超出其限倉規(guī)定的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉* ( )

　　57會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強行平倉。 ( )

　　答案：正確轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　58客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。 ( )

　　答案：正確

　　59實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。 ( )

　　答案：正確

　　60結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )

　　答案：錯誤

　　61客戶在下達市價指令時必須指明具體的價位。 ( )

　　答案：錯誤

　　62當日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準備金中扣劃。當日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃人會員結(jié)算準備金。 ( )

　　答案：錯誤轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　63開立賬戶實質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )

　　答案：錯誤

　　64漲跌停板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。( )

　　答案：正確

　　65同一客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。( )

　　答案：正確

　　66每日結(jié)算后，當會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金。( )

　　答案：正確

　　67鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第二日為配對日。( )

　　答案：錯誤

　　68跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。 ( )

　　答案：正確

　　69與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀公司會員結(jié)算。 ( )

　　答案：正確

　　70期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。 ( )

　　答案：正確

　　71最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標的每單位價格報價的最小變動數(shù)值。 ( )

　　答案：正確轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　72會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　73某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )

　　答案：錯誤

　　74鄭州商品交易所在實行"三日交割法"中，交割月買方會員有權(quán)提出交割申請。 ( )

　　答案：錯誤

　　75集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 ( )

　　答案：正確

　　76在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )

　　答案：錯誤

　　77如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性。 ( )

　　答案：錯誤

　　78收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。( )

　　答案：錯誤

　　79期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報、結(jié)算、交割。 ( )

　　答案：正確

　　80由交易所執(zhí)行的強制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )

　　答案：正確轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　81現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對合約盈虧以現(xiàn)金方式進行結(jié)算的過程。 ( )

　　答案：正確

　　82雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會造成會員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )

　　答案：正確

　　83我國期貨交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準交割倉庫的升水。 ( )

　　答案：正確

　　84當會員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉。 ( )

　　答案：正確

　　85農(nóng)產(chǎn)品的地域差價十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )

　　答案：正確

　　86會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　87取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　答案：錯誤

　　88股指期貨的交易標的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：正確

　　89某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。 ( )

　　答案：正確

　　90大多數(shù)期貨交易都是通過對沖平倉的方式了結(jié)履約責任，進入實物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。 ( )

　　答案：錯誤

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