2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-3)

 (B)21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對期貨業(yè)實(shí)行何種措施?　
(A)對期貨業(yè)提起訴訟　
(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏帧?/FONT>
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。
(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應(yīng)處　
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金　
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金　
(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金　
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(D)23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金?　
(A)對期貨交易人作獲利之保證。　
(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失　
(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易　
(D)以上皆是。
(C)24期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應(yīng)處以　
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金　
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金　
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰　
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(B)25.期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為:　
(A)八十六年一月一日
(B)八十六年六月一日　
(C)八十六年九月一日　
(D)八十六年十二月一日。
(D)26.杠桿交易商系指經(jīng)營　
(A)期貨契約交易　
(B)期貨選擇權(quán)契約交易　
(C)選擇權(quán)契約交易　
(D)杠桿保證金契約交易。
【期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)則及人員規(guī)則】
(B)27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)商之最低實(shí)收資本額為　
(A)五千萬
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。
(C)28.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為　
(A)五千萬　
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。