2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-2)
更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29
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(D)11.有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是?
(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定
(A)種類
(B)數(shù)量
(C)價(jià)格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結(jié)營(yíng)業(yè)時(shí)，應(yīng)于接獲主管機(jī)關(guān)命令之
(A)二個(gè)營(yíng)業(yè)日
(B)三個(gè)營(yíng)業(yè)日
(C)五個(gè)營(yíng)業(yè)日
(D)十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項(xiàng)余額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表，移交前項(xiàng)之其它期貨經(jīng)紀(jì)商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(C)期貨商
(D)期貨信托事業(yè)。
(D)16.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法
律
(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會(huì)
(B)期貨交易所
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會(huì)
(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會(huì)
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?
(A)調(diào)整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數(shù)量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:
(A)場(chǎng)外沖銷
(B)擅為交易相對(duì)人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定
(A)種類
(B)數(shù)量
(C)價(jià)格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結(jié)營(yíng)業(yè)時(shí)，應(yīng)于接獲主管機(jī)關(guān)命令之
(A)二個(gè)營(yíng)業(yè)日
(B)三個(gè)營(yíng)業(yè)日
(C)五個(gè)營(yíng)業(yè)日
(D)十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之款項(xiàng)余額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表，移交前項(xiàng)之其它期貨經(jīng)紀(jì)商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(C)期貨商
(D)期貨信托事業(yè)。
(D)16.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法
律
(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會(huì)
(B)期貨交易所
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會(huì)
(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會(huì)
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?
(A)調(diào)整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數(shù)量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:
(A)場(chǎng)外沖銷
(B)擅為交易相對(duì)人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
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