2021年12月18日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年12月18日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

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1.銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

A.10

B.7

C.3

D.5

答案：A

解析：銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在草集結(jié)束后十個作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)牛和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)直或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.7

C.3

D.10

答案：C

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.資金

B.價格

C.時間

D.平倉

答案：C

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

5.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是(().

A.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充陪償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

答案：D

解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償害任，非受托人承擔(dān)連帶青任，客戶予以追認(rèn)的除外。

6.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)營指標(biāo)營理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱"重大業(yè)務(wù)"是指()。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

答案：C

解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

7.下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是(()。

A.期貨交易所是以營利為目的的法人

B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所是非營利的社團(tuán)組織

D.期貨交易所是實行自律管理的法人

答案：D

解析：期貨交易所是實行自律管理的法人

8.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂》中所稱機構(gòu)不包括()。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

答案：D

解析：所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的基他機構(gòu)。

9.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的().

A.金額

B.最高數(shù)額

C.數(shù)量

D.比例

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第八十二條第七項規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

10.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進(jìn)行坡露，并堅持()原則。

A.減少客戶損失

B.客戶合法利益優(yōu)先

C.公司合法利益優(yōu)先

D.公司利益不受損害

答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并目堅持害戶合法利益優(yōu)先的原則。

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