2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月12日)
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試題部分
1、利用未公開信息交易,具有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”?!径噙x題】
A.違法所得數(shù)額在三十萬元以上
B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易
C.明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究
2、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”,包括的信息有()。【多選題】
A.證券、期貨的投資決策
B.交易執(zhí)行信息
C.證券持倉數(shù)量及變化
D.資金數(shù)量及變化
3、明示、暗示他人利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng),但行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的,不對(duì)其進(jìn)行罰金處罰。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
4、內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的,司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
5、利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重,但行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí),認(rèn)罪悔罪,并積極配合調(diào)查,退繳違法所得的,可以從輕處罰。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:B、C
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條利用未公開信息交易,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”:(一)違法所得數(shù)額在一百萬元以上的;(二)二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的;(三)明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的。
2、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”,包括下列信息:(一)證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息;(二)證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息;(三)其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。
3、正確答案:B
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十條行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的,其罰金數(shù)額按照被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法所得計(jì)算。
4、正確答案:A
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的,司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上,根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。
5、正確答案:A
答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條符合本解釋第五條、第六條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí),認(rèn)罪悔罪,并積極配合調(diào)查,退繳違法所得的,可以從輕處罰;其中犯罪情節(jié)輕微的,可以依法不起訴或者免予刑事處罰。
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