2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月3日)

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試題部分

1、申請期貨公司高級管理人員任職資格，下列可以免試取得期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.在期貨監(jiān)管機構(gòu)任職8年以上人員

B.擔(dān)任期貨公司董事長8年以上人員

C.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理8年以上人員

D.擔(dān)任期貨公司中層管理職務(wù)10年以上人員

2、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()%?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.40

3、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。【多選題】

A.具有高中以上學(xué)歷

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D.從事經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗

4、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是()。【多選題】

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動

D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

5、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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