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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

更新時(shí)間:2021-07-21 15:46:12 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽17收藏5

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月21日)”,希望對(duì)各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、同一案件中,成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的,按照處罰()定罪處罰?!締芜x題】

A.較重的數(shù)額

B.較輕的數(shù)額

C.其中任一數(shù)額

D.折中數(shù)額

2、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”?!径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上

C.三次以上實(shí)施內(nèi)幕交易

D.獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上

3、內(nèi)幕交易中,“相關(guān)交易行為明顯異常”的認(rèn)定要綜合以下()等方面?!径噙x題】

A.資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致

B.買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致

C.買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同

D.賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系

4、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”?!径噙x題】

A.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上

B.證券交易成交額在五十萬元以上

C.兩次以上內(nèi)幕交易

D.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上

5、“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開的期間。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:A

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第九條同一案件中,成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的,按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。

2、正確答案:B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第七條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”:(一)證券交易成交額在二百五十萬元以上的;(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上的;(三)獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的;(四)具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。

3、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條本解釋第二條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的“相關(guān)交易行為明顯異常”,要綜合以下情形,從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定:(一)開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易(托管)、撤銷指定交易(轉(zhuǎn)托管)的時(shí)間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致的;(二)資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致的;(三)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致的;(四)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致的;(五)買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同的;(六)買入或者賣出證券、期貨合約行為,或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的;(七)賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的;(八)其他交易行為明顯異常情形。

4、正確答案:A、B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”:(一)證券交易成交額在五十萬元以上的;(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的;(三)獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的;(四)三次以上的;(五)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

5、正確答案:A

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第五條本解釋所稱“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開的期間。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月11日在全國26個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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