2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

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試題部分

1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰()定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數(shù)額

B.較輕的數(shù)額

C.其中任一數(shù)額

D.折中數(shù)額

2、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列()情形之一的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。【多選題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上

C.三次以上實施內(nèi)幕交易

D.獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上

3、內(nèi)幕交易中，“相關(guān)交易行為明顯異常”的認定要綜合以下()等方面。【多選題】

A.資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致

B.買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致

C.買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同

D.賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系

4、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列()情形之一的，應當認定為“情節(jié)嚴重”?！径噙x題】

A.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上

B.證券交易成交額在五十萬元以上

C.兩次以上內(nèi)幕交易

D.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上

5、“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開的期間。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第九條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。

2、正確答案：B、D

答案解析：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第七條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：(一)證券交易成交額在二百五十萬元以上的；(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬元以上的；(三)獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的；(四)具有其他特別嚴重情節(jié)的。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條本解釋第二條第二項、第三項規(guī)定的“相關(guān)交易行為明顯異常”，要綜合以下情形，從時間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認定：(一)開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易(托管)、撤銷指定交易(轉(zhuǎn)托管)的時間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(二)資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的；(三)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時間基本一致的；(四)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致的；(五)買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時交易習慣不同的；(六)買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的；(七)賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的；(八)其他交易行為明顯異常情形。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：(一)證券交易成交額在五十萬元以上的；(二)期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；(三)獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；(四)三次以上的；(五)具有其他嚴重情節(jié)的。

5、正確答案：A

答案解析：《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第五條本解釋所稱“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開的期間。

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