2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月11日)

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試題部分

1、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當()納入保障基金繳納范圍?！締芜x題】

A.公司注冊時

B.自產生經紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

2、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，應由()指定保障基金管理機構，代為管理保障基金。【單選題】

A.由中國證監(jiān)會、財政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會

3、期貨投資者保障基金的籌集原則是()?！締芜x題】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全、穩(wěn)健

4、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()?！径噙x題】

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

5、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。【多選題】

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。

2、正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

3、正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

4、正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

5、正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

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