2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月9日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會對有嚴重違法失信情形的市場主體，()?！締芜x題】

A.責任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示

2、公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其()。【多選題】

A.出具誠信關注函

B.記入誠信檔案

C.依法予以處罰

D.依法追究刑事責任

3、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會及其派出機構可以為其辦理的情形是()?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

4、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行的職責包括()?！径噙x題】

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

C.建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

D.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

5、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

2、正確答案：A、B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十九條公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，并可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第十七條公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構予以辦理：(一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；(二)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；(三)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；(四)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息的；(五)證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業(yè)服務的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔保人的誠信信息的；(六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十四條中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責：(一)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；(二)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；(三)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；(四)建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務職責。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月17日在全國21個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日至16日可登陸報名網(wǎng)頁“準考證打印通道”打印準考證。添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間!

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