2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月4日)

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試題部分

1、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起()內(nèi)反饋?！締芜x題】

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

2、中國證監(jiān)會對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示，專項(xiàng)公示期為()，自公示之日起算?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3、中國證監(jiān)會對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，()。【單選題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示

4、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括()?！径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定

5、中國證監(jiān)會鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。

3、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項(xiàng)公示。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》　第八條本辦法所稱誠信信息包括：(一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；(二)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；(四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；(五)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；(六)證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；(七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；(八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；(九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；(十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；(十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；(十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；(十三)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；(十四)因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；(十五)因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；(十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；(十七)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；(十八)違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。

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