2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月24日)

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試題部分

1、王某和趙某是朋友，并且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩者經常交流期貨交易經驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定()?！締芜x題】

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格

B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

2、期貨公司的經紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問。經紀人甲和客戶乙關系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是()?！締芜x題】

A.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失承擔主要賠償責任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任

3、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務，委派王某任上海業(yè)務部經理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難，于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是()?！径噙x題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應由雙方共同承擔責任

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

4、下列()行為可能構成操縱期貨市場價格的行為?！径噙x題】

A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

5、某證券公司申請從事介紹業(yè)務，且與當?shù)匾移谪浌竞炗啎嫖袇f(xié)議，該協(xié)議應當載明的事項包括()。【多選題】

A.介紹業(yè)務的范圍

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.違約責任

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；

2、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、正確答案：C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項C正確。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(4)為影響期貨市場行情囤積實物的；(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報名正在進行中，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準考證打印時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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