2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月20日)

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試題部分

1、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其()承擔(dān)。【單選題】

A.所在的期貨公司

B.從業(yè)人員自身

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

2、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定制定依據(jù)的有()。【多選題】

A.《中華人民共和國民法通則》

B.《中華人民共和國刑法》

C.《中華人民共和國合同法》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》

3、對強(qiáng)行平倉規(guī)定正確的是()?！径噙x題】

A.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理，約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

B.期貨公司因客戶違約超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的損失由客戶承擔(dān)

C.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.期貨公司依法或依約定強(qiáng)行乎倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

4、交割倉庫()給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)

B.保管不善

C.不能及時(shí)交割

D.交割數(shù)量不符

5、客戶、自營會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

2、正確答案：A、C、D

答案解析：為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六-三十九條第三十六條　期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。第三十七條　期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由客戶承擔(dān)。第三十九條期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

4、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條?？蛻?、自營會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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