2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月2日)

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試題部分

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在()進行?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

2、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下()行為?！径噙x題】

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

3、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的()。【多選題】

A.工作能力

B.財務(wù)狀況

C.投資目標

D.投資經(jīng)驗

4、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國銀監(jiān)會批準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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