2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月2日)
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試題部分
1、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨交易應當在()進行?!締芜x題】
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.證券交易所
D.證券公司
2、期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度,嚴禁從事以下()行為?!径噙x題】
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內幕交易
D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息
3、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的()?!径噙x題】
A.工作能力
B.財務狀況
C.投資目標
D.投資經(jīng)驗
4、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
5、期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當經(jīng)中國銀監(jiān)會批準。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理條例》第四條期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。
2、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
3、正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標,并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險,不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務,屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學習中不錯過任何重要資訊。
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