2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月28日)

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試題部分

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括()?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

B.減少回訪頻次

C.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間

D.追加了解相關(guān)信息

2、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向()提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括()?！径噙x題】

A.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

4、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》是根據(jù)()及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)制定的，目的是為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。【多選題】

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《證券投資基金法》

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；(二)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；(三)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；(四)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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