2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月25日)

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試題部分

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對()高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！締芜x題】

A.期貨交易各方

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.所在期貨經營機構

2、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，()。【單選題】

A.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育

B.由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育

C.中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責罰

D.免于處罰

3、下列行為中，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的有()?！締芜x題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機構提供期貨投資服務

B.低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

4、從業(yè)人員受到機構處分，所屬機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向()報告?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.公安機關

5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為?！径噙x題】

A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息

B.欺詐客戶

C.內幕交易

D.操縱期貨市場價格

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十一條。從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。

3、正確答案：A

答案解析：其他三項為《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條的禁止性行為。提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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