2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月17日)

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試題部分

1、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報告義務(wù)的，可以()?！締芜x題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍。【單選題】

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

3、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶管理的內(nèi)容，表述正確的是()?！径噙x題】

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作

B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系

D.監(jiān)控中心依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理

4、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則說法正確的是()?！径噙x題】

A.必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.必須遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求申請人提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，計入行政許可法定期限。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。第四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第六條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十八條根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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