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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

更新時間:2021-05-13 14:59:52 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽23收藏9

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月13日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、由于受到強(qiáng)烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞,不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè),若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。【單選題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

2、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉的數(shù)額為()。【單選題】

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

3、甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下()情形時,則進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。【多選題】

A.期貨公司近段時間效益不佳,凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為110%

4、首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金,于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事,則小張還應(yīng)當(dāng)向()報告。【多選題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.股東會

5、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理,張某在從業(yè)過程中不得有下列行為()?!径噙x題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

2、正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失,由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

3、正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元;(二)凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;(四)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第二十七條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。選項(xiàng)A,凈資本為3800萬,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn);選項(xiàng)B,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),但130%>150×80%,進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期;選項(xiàng)C,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),但110%

4、正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告:(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

5、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月13日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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