2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月27日)
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試題部分
1、期貨公司的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由()注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?!締芜x題】
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.保證金監(jiān)控中心
2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī),但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報(bào)告義務(wù)的,可以()?!締芜x題】
A.從輕、減輕或者免予刑事處罰
B.從輕、減輕或者免予行政處罰
C.從輕、減輕或者免予民事處罰
D.從輕、減輕或者免予人事處罰
3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
4、未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
5、機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>
答案解析
1、正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
2、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
3、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?! ≈袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
5、正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。
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