2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月25日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括()?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險點

B.提高期貨保證金

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關(guān)信息

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。【單選題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

3、經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中應(yīng)()?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

4、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

C.風(fēng)險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

5、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括()?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：(一)流動性；(二)到期時限；(三)杠桿情況；(四)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；(五)投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；(六)投資方向和投資范圍；(七)募集方式；(八)發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；(九)同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；(十)其他因素。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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