2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月22日)

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試題部分

1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰()定罪處罰。【單選題】

A.較重的數額

B.較輕的數額

C.其中任一數額

D.折中數額

2、具有下列()行為的人員，應當認定為“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”?！径噙x題】

A.利用竊取手段獲取內幕信息

B.利用私下交易手段獲取內幕信息

C.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

D.在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當信息來源

3、在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列()情形之一的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”?！径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上

C.三次以上實施內幕交易

D.獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上

4、下列不屬于從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的行為的是()。【多選題】

A.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易

B.依據已被他人披露的信息而交易

C.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源

5、三次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為，未經行政處理或者刑事處理的，應當對相關交易數額依法累計計算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第九條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照處罰較重的數額定罪處罰。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條具有下列行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”：(一)利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；(二)內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的；(三)在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。

3、正確答案：B、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第七條在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：(一)證券交易成交額在二百五十萬元以上的；(二)期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上的；(三)獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上的；(四)具有其他特別嚴重情節(jié)的。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條具有下列情形之一的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易：(一)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的；(二)按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的；(三)依據已被他人披露的信息而交易的；(四)交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。

5、正確答案：B

答案解析：《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第八條二次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為，未經行政處理或者刑事處理的，應當對相關交易數額依法累計計算。

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