2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月19日)

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試題部分

1、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施?！締芜x題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

2、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提()、確認預計負債。【單選題】

A.資產減值準備

B.凈資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

3、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》施行前已經受理的上述案件應移送至該法規(guī)規(guī)定的部門受理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。

3、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第九條本規(guī)定施行前已經受理的上述案件不再移送。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)期貨從業(yè)人員資格證書；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十九條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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