2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月14日)

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試題部分

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。【單選題】

A.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.細(xì)化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨(dú)管理

2、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向()提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠(chéng)信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)()，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂。【多選題】

A.及時(shí)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。【多選題】

A.投資實(shí)力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資期限

D.投資經(jīng)歷

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；(二)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(六)誠(chéng)信記錄；(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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