2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月12日)

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試題部分

1、證券期貨經(jīng)營機構的()不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

2、下列可以擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是()?！径噙x題】

A.保險資產(chǎn)管理機構

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構

3、證券期貨經(jīng)營機構應當針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于60天。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券期貨經(jīng)營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十七條證券期貨經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構、保險資產(chǎn)管理機構以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十一條證券期貨經(jīng)營機構應當針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準、遞延支付年限和比例。

4、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經(jīng)營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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