2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月8日)

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試題部分

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行()。【單選題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導(dǎo)和監(jiān)督

C.指導(dǎo)和審查

D.核準(zhǔn)和監(jiān)督

2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有()行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指()。【多選題】

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司應(yīng)予以配合。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

2、正確答案：A、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。)

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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