2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月29日)

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試題部分

1、資產(chǎn)管理計劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括()?！径噙x題】

A.信貸資產(chǎn)

B.融資融券

C.轉(zhuǎn)融通

D.證券回購

2、資產(chǎn)管理計劃因()等原因?qū)е峦顿Y比例或者合同約定的投資比例不符合規(guī)定的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求?！径噙x題】

A.證券期貨市場波動

B.證券發(fā)行人合并

C.資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

3、資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140%。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、資產(chǎn)管理計劃成立不足1年的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的年度報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條資產(chǎn)管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

3、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十二條資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200%，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140%。

4、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

5、正確答案：A

答案解析：資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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