2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月19日)

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試題部分

1、經營機構應當根據法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經營中()?！径噙x題】

A.勤勉盡責

B.審慎履職

C.向投資者銷售適當?shù)漠a品

D.向投資者提供適當?shù)姆?/p>

2、經營機構按照“適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括()?！径噙x題】

A、期望收益符合投資者的投資目標

B、投資期限符合投資者的投資目標

C、投資品種符合投資者的投資目標

D、產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

3、經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮()因素?！窘M合型選擇題】

I.流動性

II.到期時限

III.杠桿情況

IV.結構復雜性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、產品或者服務存在下列因素的，經營機構應當審慎評估其風險等級()?！窘M合型選擇題】

I.存在本金損失的可能性

II.產品或者服務的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現(xiàn)的產品或者服務

III.自律組織認定的高風險產品或者服務

IV.產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

5、經營機構應當保障投資者評估數(shù)據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三條經營機構應當根據法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當性管理制度，在經營中勤勉盡責，審慎履職，向投資者銷售適當?shù)漠a品或者提供適當?shù)姆铡?/p>

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經營機構按照“適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求。

3、正確答案：C

答案解析：經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產品或者服務過往業(yè)績等。

4、正確答案：D

答案解析：產品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務；(2)產品或者服務的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現(xiàn)的產品或者服務；(3)產品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務；(4)產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務；(5)產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產品或者服務；(6)自律組織認定的高風險產品或者服務；(7)其他有可能構成投資風險的因素。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條經營機構應當保障投資者評估數(shù)據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

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