2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月16日)

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試題部分

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給()?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.客戶(hù)本人

D.期貨公司

2、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

3、下列應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理的是()。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

4、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的()。【多選題】

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

5、個(gè)人客戶(hù)辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第七條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第七條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二條期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第八條客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證。②單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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