2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)
編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總
試題部分
1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向()申請從業(yè)資格?!締芜x題】
A.保證金監(jiān)控中心
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
2、機構應當為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請,下列()人員除外。【單選題】
A.已被本機構聘用
B.曾被采取市場禁入措施,但禁入期已經(jīng)屆滿
C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近3年未實際進行過證券、期貨交易
3、下列關于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則說法正確的是()?!径噙x題】
A.必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.必須遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則
C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
4、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。【多選題】
A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.為非結算會員提供結算服務
5、機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。
2、正確答案:C
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
4、正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
5、正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務,屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學習中不錯過任何重要資訊。
以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!
最新資訊
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》每日一練(1月4日)2022-01-04