2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月23日)

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試題部分

1、期貨公司()向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.首席風險官

C.獨立董事

D.監(jiān)事

2、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是()?！締芜x題】

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

3、在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向()備案?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當()?！締芜x題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十九條期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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