2021年期貨從業(yè)資格備考知識點(diǎn)：期貨交易過程中責(zé)任的承擔(dān)

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我國期貨市場建立初期，市場中存在許多不規(guī)范的行為。一些沒有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)與投資者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理投資者從事期貨交易。投資者在事后發(fā)現(xiàn)其沒有法定資質(zhì)時(shí)，尤其是當(dāng)投資者從事期貨交易發(fā)生虧損時(shí)，往往主張合同無效，要求這些機(jī)構(gòu)賠償損失。那么，責(zé)任究竟應(yīng)當(dāng)由誰來承擔(dān)呢?

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》對此作出了規(guī)定。首先明確有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：“沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。”因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

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