2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：實(shí)物交割

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在期貨交易中，實(shí)物交割牽涉的主體多，交割程序比較復(fù)雜，且可能存在實(shí)物質(zhì)量等問題，引發(fā)的糾紛較多。如果在實(shí)物交割過程中出現(xiàn)問題，責(zé)任應(yīng)當(dāng)由誰來承擔(dān)呢?實(shí)物交割中比較典型的是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割方式，即在交割時(shí)，買方支付貨款、賣方交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。下面就以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割方式為例來進(jìn)行介紹。

第一，賣方為了完成交割，需要在交割時(shí)提交符合條件的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。為此，賣方需要在交割之前，將符合期貨合約規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的貨物運(yùn)至交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，注冊(cè)成期貨市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)以及注冊(cè)完成后貨物保管環(huán)節(jié)，如因交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二，在開始交割時(shí)，如果期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第三，交割后，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

第四，無論在交割時(shí)還是在平時(shí)，倉(cāng)單持有人申請(qǐng)?zhí)嶝浀?，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。

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