2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月30日)

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選擇題

1.期貨交易所的合并、分立，由()批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)家工商總局

2.()是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

3.期貨公司變更公司章程，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

4.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括()?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息

D.交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息

5.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

6.期貨公司對(duì)客戶開(kāi)戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容包括()?！径噙x題】

A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶

B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)?/p>

7.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括()。【多選題】

A.杠桿情況

B.流動(dòng)性

C.到期時(shí)限

D.發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況

8.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的說(shuō)法，正確的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D.結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成

9.期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有()?！径噙x題】

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

10.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份

B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(一)變更公司名稱、形式、章程；

4、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：(一)流動(dòng)性；(二)到期時(shí)限；(三)杠桿情況；(四)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；(五)投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；(六)投資方向和投資范圍；(七)募集方式；(八)發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；(九)同類產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)；(十)其他因素。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。第六十六條結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。

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