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2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專用名詞:統(tǒng)一開(kāi)戶制度

更新時(shí)間:2020-11-27 14:24:37 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽27收藏2

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摘要 2021年期貨從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始啦,環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編推薦考生學(xué)習(xí)“2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專用名詞:統(tǒng)一開(kāi)戶制度”,希望對(duì)考生們有所幫助。預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)2021年期貨從業(yè)資格考試成功獲得證書(shū)。

編輯推薦:2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總【期貨名詞解釋】

與境外期貨市場(chǎng)不同,我國(guó)期貨市場(chǎng)還實(shí)行了統(tǒng)一開(kāi)戶制度。所謂統(tǒng)一開(kāi)戶制度,是指期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心辦理。

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管,保護(hù)客戶合法權(quán)益,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),提高市場(chǎng)運(yùn)行效率,中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》。根據(jù)該規(guī)定,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)”),期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行。在這個(gè)過(guò)程中,監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核,并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后,根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理,并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼,并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。統(tǒng)一開(kāi)戶編碼的設(shè)置,實(shí)現(xiàn)了我國(guó)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶的真正“一戶一碼”。

需要強(qiáng)調(diào)的是,監(jiān)控中心實(shí)行統(tǒng)一開(kāi)戶,并不改變期貨公司與客戶的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系,也不改變期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核等客戶管理責(zé)任。統(tǒng)一開(kāi)戶制度,主要是一種監(jiān)管制度安排。通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶編碼的設(shè)置,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以“洞察”每一個(gè)投資者在整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易情況,有利于加強(qiáng)對(duì)跨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的監(jiān)察和防范跨市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)。

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