2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專用名詞：投資者參與境外期貨交易

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)匯總【期貨名詞解釋】

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。第四十二條規(guī)定：“境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。”2001年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》第五條規(guī)定：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證。未取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。”目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)期貨公司開(kāi)展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

結(jié)合期貨市場(chǎng)現(xiàn)狀和以上規(guī)定可以看出，目前在我國(guó)境內(nèi)只有持有從事境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)可以從事境外期貨交易。在相應(yīng)的管理辦法出臺(tái)前，我國(guó)境內(nèi)的投資者在境內(nèi)暫時(shí)還不能從事境外期貨交易?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定：境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

由于我國(guó)期貨市場(chǎng)迄今對(duì)外開(kāi)放程度有限，期貨交易所、期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)又屬于需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)才可以從事的特許業(yè)務(wù)，一些單位、個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)在境內(nèi)推介境外期貨業(yè)務(wù)，甚至代理境內(nèi)單位、個(gè)人從事境外期貨交易的行為，涉嫌構(gòu)成非法期貨?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定：“非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。”

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2021年期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過(guò)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名相關(guān)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功后可及時(shí)獲得短信提醒。

以上內(nèi)容為2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專用名詞：投資者參與境外期貨交易，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了2020年期貨從業(yè)資格考試教材大綱、模擬試題等海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。