2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月3日)

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多選題

1.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計損失的會計處理情況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險狀況

C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

5.【答案】AB

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

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