2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

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1.客戶下達的交易指令中沒有()，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.有效期限

B.開平倉方向

C.品種、數(shù)量、買賣方向

D.成交價格

2.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

3.期貨交易所的負責人由()任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。

A.侵權行為發(fā)生地

B.侵權結果發(fā)生地

C.當事人選擇的訴由

D.違約方住所地

5.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由()承擔。

A.天嘯公司承擔

B.笑天承擔

C.天嘯與笑天同時承擔

D.該交易無效

答案見第二頁>>>

答案解析

1.參考答案：C

參考解析：參見《最高法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定。

2.參考答案：D

參考解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

3.參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

4.參考答案：C

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

5.參考答案：A

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。

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