2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

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試題部分

1.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

(1)中國證監(jiān)會可以對王某采取的監(jiān)管措施包括()

A.沒收違法所得

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

答案：BCD

(2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定向()報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

答案：A

2.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬元，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負債，按照規(guī)定因補提50萬元；請回答以下問題

(1)在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為()

A.5700萬元

B.5650萬元

C.5950萬元

D.6000萬元

答案：B

(2)從對凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù))

3.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有()

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

D.自覺抵制商業(yè)賄賂

答案：AB

4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案：A

5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法中正確的()

A.如果期貨公司將該工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔(dān)

答案：BCD

6.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中那些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定()

A.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某頭了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任

C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

答案：ABC

7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末凈資本為()

A.6000萬元

B.5500萬元

C.4600萬元

D.4100萬元

答案：D

(2)該公司(金融期貨交易所)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()

A.凈資本

B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

C.凈資本∕凈資產(chǎn)

D.負債∕凈資產(chǎn)

答案：B

8.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下2題

(1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

A.必須全資擁有或控股期貨公司

B.必須與期貨公司保持獨立經(jīng)營，在財務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離

C.必須擁有不低于12億元的凈資本

D.必須由公司股東(大)會作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

答案：BC

(2)關(guān)于證券公司為期貨公司進行中間介紹業(yè)務(wù)，以下説法正確的是()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

答案：C

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