2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

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試題部分（單選題）

1.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前()月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

2.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu).

D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

3.期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告

4.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

5.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

答案見第二頁>>>

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答案解析

1、【答案】C

【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

2、【答案】C

【解析】期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

3、【答案】B

【解析】選項(xiàng)8屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。

4、【答案】B

【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。

5、【答案】C

【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

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