2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月27日)

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綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的()。

A.10%

B.30%

C.60%

D.90%

2.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

根據(jù)以上材料。作答3-4題。

3.該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

4.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、剮總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。

2.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3.【答案】B

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

4.【答案】C

​【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為:3000×3%=90(萬元)。

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