2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一

一、單選題

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是(　　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

3.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是(　　)。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

4.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

5.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由(　　)批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

6.期貨公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

7.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是(　　)。

A.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

B.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是(　　)。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

9.1865年，美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了(　　)，同時實行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A.每日無負債結(jié)算制度

B.雙向交易和對沖機制

C.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

D.遠期交易合約

10.1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了(　　)。

A.芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)

B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

C.芝加哥股票交易所(CHX)

D.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

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二、多選題

1.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機構(gòu)

D.事業(yè)單位

2.客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

3.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有()

A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

D.取消或者恢復(fù)交易品種

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

5.交割倉庫有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

6.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

7.期貨公司有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

8.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()

A.期貨交易所按其風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

9.關(guān)于保障基金的使用，下列說法中正確的是()

A.現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償

B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償

C.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

D.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，但不可以參與期貨公司清算

10.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條第一款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條第一款規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。第二十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

8.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。D項，第二十六條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。

9.【答案】C

【解析】芝加哥期貨交易所于1865年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。這是具有歷史意義的制度創(chuàng)新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生。

10.【答案】B

【解析】隨著谷物遠期現(xiàn)貨交易的不斷發(fā)展，1848年82位糧食商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所——芝加哥期貨交易所(CBOT)。

二、多選題

1.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的第四十二條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條和第七十二條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。

6.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

7.ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的等。

8.【答案】BCD

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

9.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條、二十二條和第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償；對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償；對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償；動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以參與期貨公司清算。

10.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

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