2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(8月29日)

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判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

1.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。()

2.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。()

3.總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

4.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

5.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格時，推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。()

6.期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數(shù)的30%。()

7.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()

8.實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。()

9.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

10.期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

2.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

3.【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

4.【答案】A

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

5.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。

6.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數(shù)的30%。

7.【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

8.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

9.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

10.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

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