2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月23日)

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試題部分（單選題）

1.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

A.天嘯公司承擔(dān)

B.笑天承擔(dān)

C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

D.該交易無(wú)效

2.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。

A.侵權(quán)行為發(fā)生地

B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

C.當(dāng)事人選擇的訴由

D.違約方住所地

3.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4.甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

5.客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有()，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.有效期限

B.開(kāi)平倉(cāng)方向

C.品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向

D.成交價(jià)格

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

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答案解析

1、參考答案：A

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。

2、參考答案：C

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

3、參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

4、參考答案：D

參考解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

5、參考答案：C

參考解析：參見(jiàn)《最高法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定。

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