2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(8月21日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練匯總

試題部分（多項選擇題）

1.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出()的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.正確

C.審慎

D.及時

2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

3.申請獨立董事的任職資格，應當具備下列()條件。

A.有履行職責所必需的時間和精力

B.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

C.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

4.下列()人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

C.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

5.申請首席風險官的任職資格，應當具備下列()條件。

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.從事期貨業(yè)務3年122上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ACD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案:(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施；(二)期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格，應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

2020年9月期貨從業(yè)資格考試報名工作已經(jīng)啟動，請想要參加本次考試的考生及時報名，同時建議廣大考生添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

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