2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月17日)

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試題部分

1、(　　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

3、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是(　　)。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

4、下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是(　　)。

A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

A.1

B.2

C.5

D.6

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：A

解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

2.答案：C

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第65條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規(guī)定接納會(huì)員的；②違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；③違反規(guī)定使用、分配收益的；④不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；⑤不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；⑥不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；⑦不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；⑧不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；⑨違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；⑩限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；11任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；12違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.答案：C

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

4.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5.答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：申請(qǐng)目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

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