2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

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試題部分

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

2.期貨公司申請注銷交易編碼的，應當通過(　　)申請。

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是(　　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　　)應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

5.期貨公司應當按照要求采集并以電子文檔方式在(　　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業(yè)部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

答案見第二頁>>>

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答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

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