2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理

單選題

1.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將()貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度

B.中國期貨業(yè)協(xié)會章程

C.期貨公司管理辦法

D.刑法

2.為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，督促()嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

A.投資者

B.證券交易所

C.期貨公司會員單位

D.期貨從業(yè)人員

3.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負(fù)責(zé)解釋。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

4.期貨公司會員應(yīng)將()的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

A.風(fēng)險低

B.適當(dāng)

C.收益高

D.流動性強(qiáng)

5.()要加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.期貨公司會員單位

C.證券交易所

D.財政部

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答案解析

1.【答案】A

【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。故本題答案為A。

2.【答案】C

【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。故本題答案為C。

3.【答案】C

【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條，本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。故本題答案為C。

4.【答案】B

【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。故本題答案為B。

5.【答案】B

【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第五條，會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理.加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。故本題答案為B。

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